国土资源部关于印发《国土资源部重点实验室建设与运行管理办法》的通知
国土资源部
国土资源部关于印发《国土资源部重点实验室建设与运行管理办法》的通知
国土资发〔2012〕182号
各省、自治区、直辖市国土资源主管部门，新疆生产建设兵团国土资源局，解放军土地管理局，中国地质调查局，武警黄金指挥部，部其他直属单位，各派驻地方的国家土地督察局，部机关各司局，其他有关单位：
现将《国土资源部重点实验室建设与运行管理办法》印发给你们，请遵照执行。
2012年12月22日
附件：
国土资源部重点实验室建设与运行管理办法.doc
国土资源部重点实验室建设与运行管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范和加强国土资源部重点实验室（以下简称重点实验室）的建设和运行管理，促进重点实验室持续健康发展，参照《国家重点实验室建设与运行管理办法》，制订本办法。
第二条 重点实验室是依托国土资源系统和地质勘查单位、科研院所、相关高等院校和其他具有科技创新能力的法人单位（即依托单位）所建设的科研实体，是国土资源科技创新体系的重要组成部分，是国土资源领域高水平基础研究和应用基础研究、聚集和培养优秀科技人才、开展高水平学术交流、科研装备先进的创新平台。
第三条 重点实验室要根据国家和国土资源事业改革发展的需要，在国土资源领域开展科技创新研究、应用技术研究，获取具有自主知识产权的创新成果，培养高水平的科技人才，不断提升科技创新能力，为支撑引领国土资源事业的发展做出贡献。
第四条 国土资源部、各省级国土资源主管部门、相关直属单位、依托单位按照科学规划、合理分工、稳定支持和动态调整的原则对重点实验室进行建设和管理，实行人财物相对独立的计划单列管理机制和“开放、流动、联合、竞争”的运行机制。
第五条 国土资源部有关科技项目、基金、专项等应按照项目、基地、人才相结合的原则，优先委托有条件的重点实验室承担。
第二章 管理职责
第六条 国土资源部是重点实验室的主管部门，科技主管司局负责归口管理，相关业务司局对口进行业务指导和支持。依托有关单位现有机构设立重点实验室办公室，承办和支撑有关工作事项。主管部门的主要职责是：
（一）贯彻国家有关重点实验室建设和管理的方针、政策，制定相关管理办法，编制和实施重点实验室发展规划。
（二）组织重点实验室的遴选、验收、评估与考核，审定重点实验室建立、调整和撤消。
（三）组织推荐有条件的重点实验室申请建设国家重点实验室，协调建设期有关工作，指导重点实验室的建设与运行。
（四）组织开展重点实验室科研条件、人才、成果等的调查与统计工作，建立重点实验室档案管理制度。
第七条 各省（区、市）国土资源主管部门承担其所属单位，以及本行政区域内相关科研单位、地质勘查单位和有关企业重点实验室的管理；中国地质调查局、武警黄金指挥部承担其所属单位重点实验室的管理；国土资源部其他直属单位承担本单位重点实验室的建设和运行管理，其主要职责是：
（一）支持重点实验室的建设和发展，并将其列入本地区（单位）重点建设和发展规划、计划。
（二）组织编制重点实验室建设计划，协调解决重点实验室建设与发展中的重大问题，指导重点实验室的运行和管理。
（三）协助开展重点实验室的评估、考核与验收。
第八条 依托单位是重点实验室建设和运行管理的具体实施和负责单位，主要职责是：
（一）组织实施重点实验室的建设，落实重点实验室建设的相关条件，为重点实验室运行提供必要支持。
（二）赋予重点实验室相对独立的人事权和财务权，在资源分配和管理上，计划单列，在科研项目、仪器设备、科研场所、人才培养、经费投入等方面优先支持重点实验室的发展。
（三）组织公开招聘和推荐重点实验室主任，推荐重点实验室学术委员会主任，并报主管部门批准、聘任；聘任重点实验室副主任和学术委员会委员，并报主管部门备案。
（四）依据本办法制定重点实验室管理细则，做好重点实验室能力和质量建设，对重点实验室进行年度考核，配合主管部门做好检查、考核与评估。
第三章 建 设
第九条 国土资源部根据有关规划和布局，有计划、有重点地遴选建设重点实验室，保持适度建设规模。
第十条 重点实验室应满足的条件：
（一）重点实验室的研究方向符合国土资源部有关规划的要求，建设目标明确。
（二）申请新建重点实验室，应当是相关厅局建设的重点实验室或国家级、省级重点学科，并有2年以上运行时间。
（三）研究实力强，在本领域有代表性，有能力承担国家、部门重大科研任务。
（四）具有该研究领域的学术带头人，具有结构合理的高水平科研队伍。
（五）具备良好的科研实验条件，人员与科研场所集中。
（六）有完善的内部管理制度，有良好的科研创新文化和学术氛围。
（七）依托单位应保证重点实验室运行与开放经费，并提供必要的支撑条件。
第十一条 各省（区、市）国土资源主管部门、中国地质调查局及国土资源部其他直属单位、相关共建高校根据主管部门的通知和建设要求，组织具备条件的单位填写《国土资源部重点实验室建设申请报告》，对申请报告进行审核，并提出推荐意见。
第十二条 主管部门组织对申请报告进行形式审查、专家评审。对于符合申请条件的实验室，组织专家进行现场考察和论证。专家组一般由7名或9名相关领域的技术专家和管理专家组成。
第十三条 获批准建设的实验室须填报《国土资源部重点实验室建设计划书》，建设计划书是重点实验室建设与验收的依据。
第十四条 依托单位应根据主管部门审查批准的《国土资源部重点实验室建设计划书》要求，组织公开招聘重点实验室主任，提出学术委员会主任人选，组织开展重点实验室的建设，提供相应的配套条件以及必要的运行费用。
第十五条 重点实验室建设期限一般不超过3年。建设期应坚持“边建设、边开放”的原则，加强重点实验室组织机构建设并保持重点实验室核心人员稳定。
第十六条 建设完成后应向主管部门申请验收。依托单位应在建设期满前6个月提交《国土资源部重点实验室建设验收申请书》，经主管单位审核后报送主管部门。不能如期完成建设的，应在预定的建设期满前6个月提出延长建设期限的申请，并说明原因。延长期限最长为1年。
第十七条 主管部门根据验收申请书，组织专家对重点实验室建设进行验收。专家组一般由7或9名相关领域的技术专家和管理专家组成。
第十八条 重点实验室验收工作实行回避制度。验收专家与重点实验室建设与运行有利害关系的，应当主动申请回避。
第十九条 重点实验室现场验收程序为：重点实验室主任报告，重要学术报告，专家组实地考察，提问和答辩，专家组讨论并形成验收意见书。专家组意见分为三种：通过验收、限期整改后验收、未通过验收。
第二十条 对于通过验收的重点实验室，由主管部门批准正式挂牌运行。
第四章 运行管理
第二十一条 重点实验室实行依托单位领导、学术委员会指导下的主任负责制。重点实验室主任的任职条件：
（1）本领域的学科带头人；
（2）具有较强的组织管理能力；
（3）身体健康，年龄一般不超过55周岁；
（4）每年在实验室工作时间不少于8个月。
第二十二条 学术委员会是重点实验室的学术指导机构，主要任务是：审议重点实验室的目标、研究方向、发展规划、重大学术活动、年度工作计划和年度总结；参与重要学术活动，指导学术研究；对重点实验室的发展、合作、开放提出意见和建议。学术委员会每年至少召开一次全体会议，实到人数应不少于三分之二。
第二十三条 学术委员会由本领域的国内外优秀专家组成，学术委员会主任应是本领域具备较高学术声誉的国内外知名专家。学术委员会委员应具有正高职称，人数一般不超过20人，其中依托单位的委员人数不超过三分之一，同一位专家不得同时担任三个以上重点实验室的学术委员会委员。
学术委员会主任由依托单位推荐，主管部门聘任，一般应由非依托单位人员担任；学术委员会副主任、委员由依托单位聘任，每届任期为5年，每次换届更换的人数不少于三分之一。
第二十四条 重点实验室研究队伍由固定人员和流动人员组成，固定人员包括研究人员、技术人员和管理人员，流动人员包括客座教授、访问学者、博士后研究人员。重点实验室人员实行聘任制，固定人员、流动人员规模要根据研究需要由重点实验室主任进行聘任。
第二十五条 重点实验室按研究方向和研究内容设置研究单元，保持人员结构和规模合理。逐步扩大开放研究和流动人员的比例。重点实验室应当注重学术梯队和优秀中青年队伍建设，稳定高水平技术队伍，加强青年科技创新人才的培养。
第二十六条 重点实验室应围绕主要任务和研究方向组织团队开展持续深入的系统性研究，要注重支持青年科技人员，鼓励实验技术方法的创新研究，支持新引进固定人员的科研启动。重点实验室应加大开放力度，建设成为本领域公共研究平台；并积极开展国际科技合作和交流，参与重大国际科技合作计划。
第二十七条 重点实验室要设立开放研究课题，面向国内外相关领域研究人员自由申请，开展探索性的自主选题研究。重点实验室对开放研究课题的执行情况要进行定期检查，并及时验收。课题的检查和验收坚持“鼓励创新、定性评价、宽容失败”的原则。
第二十八条 重点实验室应建立访问学者制度，并通过参与研究、承担开放课题等方式，吸引国内外高水平研究人员来实验室开展合作研究。
第二十九条 重点实验室应有计划地开展科研仪器设备的更新改造、自主研制等工作，保障科研仪器的高效运转和开放共享，仪器设备应专人负责、统一管理，凡符合开放条件的仪器设备都应对外开放，并按照有关规定和要求实施数据共享。
第三十条 重点实验室应当重视科学道德和学风建设，营造宽松民主、潜心研究的科研环境，开展经常性、多种形式的学术交流活动。
第三十一条 重点实验室应当结合自身特点，推动科技成果的转化，加强与产业界的联系与合作。提倡共建重点实验室，鼓励相关企业、政府、个人以不同形式向实验室捐赠仪器设备，设立访问学者基金、研究生奖学金等。
第三十二条 重点实验室应加强知识产权保护。固定人员与流动人员在重点实验室完成的研究成果（专著、论文、专利、软件、数据库、实验数据等）均应规范署名重点实验室名称，专利申请、技术成果转让按国家有关规定办理。在国外学习、进修、从事客座研究的重点实验室固定人员，凡涉及实验室工作、成果的，在论文、专著等发表时，也应规范署名本重点实验室名称。申报奖励按有关规定办理。
第三十三条 重点实验室要建立健全各项规章制度，加强内部管理及实验室质量建设。要加强科研数据的科学性和真实性审核及研究资料的保存工作，确保研究工作的质量。
第三十四条 重点实验室应建立科学普及制度，向社会公众特别是学生开放，每年不少于十天。重点实验室应严格遵守国家有关保密规定，在发布成果及相关信息时应遵守依托单位的有关规定。
重点实验室不允许以其名义，设立经营性实体或分支机构，禁止从事或参加以营利为目的的商业活动。
第五章 变更与调整
第三十五条 根据科技创新和研究发展的需要以及重点实验室运行状况，主管部门可调整重点实验室的布局、研究方向及组成，并对重点实验室进行重组、整合、撤消等。
第三十六条 确因需要对重点实验室更名、调整、重组，须由重点实验室主任提出书面报告，经学术委员会或组织相关学科的专家进行论证，由依托单位以正式公文报主管部门，经审批后方可进行相应变更和调整。
第六章 考核与评估
第三十七条 重点实验室应于每年4月底前提交上一年度《国土资源部重点实验室年度工作报告》，经上级主管单位审核后报主管部门。依托单位应当对重点实验室进行年度考核，考核结果报主管部门备案。年度考核的主要目的是了解重点实验室发展状况和存在的问题。
第三十八条 主管部门根据工作安排，会同有关厅局和依托单位，每年对部分重点实验室进行现场检查，发现、研究和解决重点实验室存在的问题。现场检查的内容主要包括：听取实验室主任工作报告、考察实验室、召开座谈会等。
主管部门对重点实验室进行定期评估。评估主要对重点实验室的整体运行状况进行综合评价，指标包括：研究水平与贡献、队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理等。评估工作坚持“依靠专家、发扬民主、实事求是、公正合理”的评估理念，遵循“公开、公平、公正”原则。
第三十九条 根据重点实验室定期评估成绩，结合年度考核情况，确定重点实验室评估结果。评估优秀的重点实验室将给予政策、项目、人才和基地建设等方面的倾斜和支持；评估不合格的重点实验室，由国土资源部进行通报并给予两年时间整改。整改后再次评估不合格的，将取消重点实验室资格。
第七章 附 则
第四十条 重点实验室统一命名为“国土资源部×××重点实验室”，英文名称为“Key Laboratory of ×××，Ministry of Land and Resources”。
第四十一条 各厅（局）可依据本办法制定本单位重点实验室管理办法。
第四十二条 本办法自发布之日起施行，有效期5年。
附件：1.国土资源部重点实验室建设申请书（格式）
2.国土资源部重点实验室建设计划书（格式）
3.国土资源部重点实验室年度工作报告（格式）
附件1：
国土资源部重点实验室建设申请书
（格式）
实验室名称：
申报方向：
依托单位：
联系人：
联系电话：
国土资源部
二○一二年十月制
说明：
1．《国土资源部重点实验室建设申请书》（以下简称《申请书》）包括三部分：第一部分为简表，第二部分为申请报告，第三部分为附件。
2．填报《申请书》前，请仔细阅读各部分“填写说明”，如实填报有关内容和数据。
3．《申请书》中各项数据采集时间为近五年（例如：2006年1月1日至2010年12月31日)。
4．《申请书》中简表、申请报告及有关附件用A4复印纸（两面印刷）并用软纸面装订成十册，经依托单位审核盖章后，按照规定时间上报。
第一部分 简表
实验室名称 开放日期
依托
单位 名称
性质 A.高等院校 B.科研单位 C.其他 主管部门
详细地址 邮政编码
实验室主任 姓名 出生日期 最后学位
学科专长 院士 A.中科院 B.工程院
学委会主任 姓名 出生日期 最后学位
学科专长 院士 A.中科院 B.工程院
承担
任务
及
经费 863
计划 973
计划 支撑
计划 国家自然科学基金 国土资源公益性行业专项 其它省部委计划 国土资源大调查 其他
课题数
经费
筹集运行补助费 设备更新费
2006 2007 2008 2009 2010 合计 2006 2007 2008 2009 2010 合计
人员 固定人员 客座人员 人才培养
研究
人员 技术
人员 管理
人员 小计 国内 国外 小计 博士后 博士 硕士 优秀中青年
成果 获奖（项） 论文(篇) 专著(部) 专利鉴定转让（项）
国家级 部委(省)级 国外刊物 国内核心刊物 中文 外文 批准发明专利 已鉴定成果 技术转让
一等 二等 一等 二等 国内 国外
学术
交流 主办国际学术会议(次) 主办国际双边会议（次） 主办国内学术会议（次） 参加国际学术会议（人次）
《简表》填写说明
1.申请报告中各项数据除特别说明外，统计时间范围为近5年（如：2006－2010）。表中有关数据经审核后将作为定量评估的依据。
2.承担任务及经费以合同书或批准书、协议书为准。其中的项目数量统计，863计划、973计划、科技支撑计划、国土资源公益性行业专项项目均按3级课题计算；国家自然科学基金重大项目、国家自然科学基金重点、部科技重点项目、国土资源大调查项目按2级课题计算；国家自然科学基金面上项目、国家杰出青年科学基金、部科技一般项目及其它类别项目按课题数计算。筹集运行补助费包括，依托单位从各种来源经费渠道中为实验室运行投入的经费。设备更新费包括，依托单位从各种渠道投入到实验室基础设施改善、科技条件平台建设等方面的经费。以上经费单位为万元。
3.人员包括研究队伍和人才培养情况。(1) 固定人员和客座人员统计当年底人数。固定人员指编制在本实验室，从事科学研究、技术支撑和管理的人员，通过聘任以合同形式确定的在实验室工作人员暂纳入固定人员统计。客座人员指来实验室从事合作研究或进行开放课题研究的人员，不包括临时聘请的仪器设备维修人员、来室使用仪器但不参加实验室研究等人员。固定人员与客座人员统计不包括在读研究生。（2）研究生(含委托代培、联合培养研究生)指近5年在读、毕业研究生人数之和。（3）优秀中青年（青年≤35岁，中年36－50岁）指在评估期限内固定人员中属于省部委以上正式命名的有突出贡献的中青年科学家；获得国家或省部委二等奖以上科学成果的主要完成者；获得国家杰出青年科学基金者和获得部百名优秀青年科技人才计划资助者及其它国家级、部级人才计划资助者。
4.成果包括获奖、论文、专著、专利、鉴定、技术转让等方面的情况。（1）国家级奖指国家自然科学奖、国家科技进步奖、国家技术发明奖。部委（省）级奖指部委（省）级上述相应系列奖，以及经国家批准、依托国家一级学会设立的科技奖项。一个成果若受两级奖励，填报最高级者。（2）发表论文、论著中，国外刊物指在国外正式期刊发表的论文，国际会议一般论文集论文不予统计。国内核心刊物以中国科学院文献情报中心研建的中国科学引文数据库(简称CSCD)来源期刊为统计源(网址: http://www.cscd.ac.cn来源期刊表)，同时可对国内发行的英文版学术期刊论文进行统计，但不得与中文版期刊的同内容论文重复统计。专著指正式出版的学术著作、研究生专业教材，不包括译著、实验室年报、论文集等。（3）某些行业批准的具有知识产权意义的国家级证书（如新软件证书等）视同批准发明专利填报。国内外同内容专利不得重复统计。已鉴定成果指按科技部规定组织评议鉴定的研究成果，需附有效鉴定证书。技术转让需附合同或有效证明。（4）凡在国外发表但未署国内单位名称的论文与专著不得统计；凡未正式批准的奖励、发明专利及未正式发表的论文、专著不得统计。
5.学术交流情况。(1)主办（含联合主办）学术会议指由主管部门或全国性一级学会批准的学术会议。(2)参加国际学术会议栏填写实验室固定人员、在站博士后和在读研究生代表本室参加会议并均有论文的人次。
第二部分 申请报告
一、实验室名称及依托单位情况（包括实验室名称、所属研究领域、研究方向、依托单位简要情况）
二、建设实验室的目的和意义
三、国内外该领域发展趋势和实验室已取得成果（包括实验室研究所属领域最新进展、应用前景；实验室现有研究工作的基础、取得的研究成果的水平等）
四、主要工作规划、预期目标和水平
五、已具备的实验条件（包括科研用房情况、仪器设备及运行情况）
六、科研队伍状况及培养科技人才的能力（包括实验室研究队伍、技术队伍介绍、人员结构、实验室主任简介、主要学术带头人简介、培养研究生情况等）
七、管理和开放运行设想（包括实验室管理体制和运行机制、有关管理规章制度的建立情况、学术委员会的作用、客座人员吸引情况、学术交流情况、国际科技合作情况等及对今后工作开展的设想）
八、实验室依托单位为实验室建设提供的条件（包括依托单位提供的运行费等配套条件和其它支持条件）
九、依托单位审核意见（依托单位对实验室申报材料的审核意见）
第三部分 附件
一、实验室代表性成果简介
限近5年完成的代表性科技成果5项，每项限1000字。科技成果形式可以是一个项目取得的成果，也可以是实验室一个研究方向的综合成果，也可以是论文、发明专利等。要求简要说明成果名称、任务来源、主要完成人、主要创新点、应用转化效果等。
二、发表论著一览表（格式见附表1）
除列出近5年实验室发表论文和出版专著外，推荐4篇（项）代表本实验室最高水平的优秀论文，附全文、引用、评价情况。
三、承担课题及实验室开放课题一览表（格式见附表2）
四、实验室学术委员会的组成（格式见附表3）
五、实验室固定人员名单（格式见附表4）
六、实验室客座人员名单（格式见附表5）
七、学术带头人及优秀中青年人才简介
每人简介限400字，包括被介绍人员的出生年月、性别、职称、成绩与水平。其中，“优秀中青年”条件见《简表》填写说明第6条。
八、30万元以上大型仪器设备及其使用情况一览表（格式见附表6）
九、实验室学术委员会会议纪要
附表
表1. 发表论著一览表
序号 论文或专著名称 作者 刊物、出版社名称 年、卷、期 收录情况
注：请依次以国外刊物、国内核心刊物、 中文专著、英文专著为序分别填报，要求论文或专著作者前三位至少有一位是实验室固定人员、研究生或博士后。被SCI、EI、ISTP收录的论文在“收录情况”中另标注被哪一个检索机构收录。
表2 承担课题及本室开放课题一览表
序号 课题名称 编号 负责人、单位 起止时间 进展情况 类别
注：请依次以863计划、973计划、科技支撑计划、国家自然科学基金、国土资源公益性行业专项、其它省部委计划、国土资源大调查、其它、开放课题为序填报，并在类别栏中注明。
表3 实验室学术委员会成员名单
序号 姓名 性别 出生年月 职称 学委会职务 专业 工作单位
表4 实验室固定人员名单
序号 姓名 性别 出生年月 职称 实验室职务 专业 工作性质 工作时间
工作性质分为研究、技术和管理三个类别。工作时间填写在实验室工作时间范围，统计到月。
表5 实验室客座人员名单
序号 姓名 性别 职称 合作研究方向 工作单位 合作研究时间
合作研究时间指客座研究人员来实验室工作时间的总月数。
表6 30万元以上大型仪器设备及其使用情况一览表
序号 设备名称 价格(万元) 启用时间 总研究机时(小时) 总服务机时(小时)
附件2：
国土资源部重点实验室建设计划书
（格式）
实验室名称：
依托单位：
上级主管单位：
国土资源部
二○一二年
一、实验室基本信息
实验室中英文名称，学科领域，依托单位及单位负责人。
二、实验室研究方向、主要研究内容及预期研究目标
在分析本领域发展趋势和状况的基础上，结合本实验室已有工作基础，确立研究方向、近期主要研究内容和预期研究目标。
三、队伍建设及人才培养计划
现有队伍和人才培养情况介绍，实验室规模和队伍结构的总体规划，稳定和吸引优秀高水平人才的具体措施，吸引人才计划。
四、实验平台建设与经费
建设经费概算与落实计划，实验室各研究单元的构成（结合研究内容和队伍设置阐述），现有科研条件（仪器设备、科研用房、配套设施）情况，仪器设备购置（研制）计划及理由，基建或配套设施改善计划。
五、实验室管理运行机制
实验室日常运行管理，人员聘用及流动，仪器设备管理与使用，开放合作设想。
六、实验室主任推荐人选简介,学术委员会提名与简介
实验室主任推荐人选基本情况、主要研究领域和代表性研究成果简介，实验室学术委员会主任、委员提名与简介。
七、依托单位的支持（包括配套经费和运行费计划）
八、上级主管单位的支持（包括配套经费和运行费计划）
九、依托单位意见
十、上级主管单位审查意见
附1. 实验室主任招聘工作报告（招聘过程、推荐人选详细介绍、依托单位推荐意见、上级主管单位审查意见。）
附2. 实验室固定人员名单（列出姓名、性别、出生年月、职称、研究方向或专业等主要信息。研究、技术和管理人员分别排列，其中研究人员按照研究单元排列。）
附3. 学术委员会提名名单
附4. 实验室现有主要仪器设备清单
附5. 实验室仪器设备购置（研制）计划清单
附6. 实验室承担的重要科研项目清单
附7. 实验室重要获奖清单
附8. 实验室重要专著、论文、专利等科研成果清单
附9. 实验室近期研究项目建议及方案
附件3：
国土资源部重点实验室年度工作报告
（格式）
实验室名称：
依托单位：
上级主管单位：
国土资源部
二○一二年
第一部分 年度工作报告
一、一年工作总结和总体进展概述。文字1000字以内。
二、领导关怀。省部级以上领导、院士、知名专家到实验室视察、指导情况介绍。文字500字以内，附图片（单独保存、jpg格式、500万像素以上）。
三、重要科研成果介绍。文字200字以内，重大成果分项介绍，附图片（单独保存、jpg格式、500万像素以上）。
四、学术交流与开放共享情况。典型、代表性学术交流介绍，文字200字以内，附图片（单独保存、jpg格式、500万像素以上）。
五、人才培养情况。培养、引进的科技领军人才、杰出青年科技人才情况。
六、科学普及与公众开放。大规模科普活动及公众开放情况介绍，文字200字以内，附图片（单独保存、jpg格式、500万像素以上）。
第二部分 统计数据
（一）承担科研任务情况
1.在研科研项目（课题）汇总表（单位：项）
类别 国家级 部门科技专项、部门专项科技项目 省级科技计划及国土资源科技专项 国际交流
863计划 973计划 科技支撑计划 科技专项 科技工程 自然科学基金
数量
2．在研科研（课题）列表
序号 项目名称 立项编号 经费（万元） 起止年月 项目性质及来源
（二）科研成果情况
1.发表论文情况汇总表（单位：篇）
类别 国内重要刊物 国外重要刊物 会议论文 其他
SCI收录 EI收录 其他期刊 SCI收录 EI收录 其他期刊 国际会议 国内会议
数目
2.代表性论文列表（“第一作者”或“通讯作者”论文）
序号 论文题目 作者排序（通讯作者请标注*） 期刊名称 发表刊物 年份、卷期及页码 影响因子 SCI他引次数 他引总次数
3.获得发明专利授权、专著、软件登记、制定标准汇总表
序号 发明专利授权（项） 专著（本） 软件登记（项） 制定标准（项）
4.获得授权专利列表
序号 专利名称 授权号 类别 授权时间 授权国别或组织
5.重要专著情况列表
序号 专著名称 出版社 发行国家和地区 年份
6.获得奖励、奖项情况汇总表（单位:项）
类别 国家级 省部级 其他 备注（注明获奖具体等级）
数量
7.获得奖励、奖励情况列表
序号 获奖项目名称 奖励名称 等级 获奖时间 授予单位
（三）新购置大型科研仪器设备情况
序号 设备名称 原值（万元） 经费来源 使用情况
（四）学术交流与开放共享情况
1.承办国内外学术会议汇总表
类别 全部 国际性 国内性 区域性 学术领域内
次数
比例 100%
2.参加学术交流活动（参加会议、来实验室讲学、到其他单位或实验室讲学等形式）情况汇总表
类别 来实验室讲学 派出讲学 参加会议
国外 国内 国内 国外 国外 国内
人次
3.在重要国际学术会议报告情况
序号 报告名称 会议名称 主办方 时间 地点 报告类别
浅论检察机关适用刑事和解的完善途径
任全辉
【内容提要】轻微刑事案件刑事和解制度，具有法律、理论、政策和实践基础，能实现化解矛盾、预防犯罪、节约司法资源、促进司法体制改革等效益。但是，刑事和解在实践中也存在制度缺乏刚性、程序不规范、协议履行缺乏保障、监督不到位等问题，需要在重视立法、控制适用条件、把握原则、规范程序、加强违约救济、强化监督制约等方面努力，建立检察机关中立主持的刑事和解制度，实现司法公正，促进社会和谐。
【关键词】刑事和解 检察 完善途径
当前，我国正处于社会转型的关键时期，各类矛盾增多并以诉讼的方式进入检察环节，迫切需要检察机关立足法律监督职能，化解矛盾，消除冲突。在刑事和解这项具有制度创新意义的司法改革中，检察机关尤其要重视贯彻落实宽严相济刑事司法政策，确保刑事和解合法合理合情，既要维护被害人利益，也要保障犯罪人权益，还要恢复被犯罪破坏的社会关系，从而实现司法公正，促进社会和谐。
一、刑事和解的社会和法律效益
肃北县人民检察院从2008年开始偿试开展刑事和解制度，截止目前共受理刑事和解案件16件，成功和解8件。分析这些案件可以发现，刑事和解具有以下效益。
被害人损失得到赔偿，化解了矛盾，促进了和谐
肃北县检察院办理刑事和解案件中，8名犯罪嫌疑人轻微刑事犯罪人与被害人从尖锐的矛盾对立中达成谅解，协议后一次性支付赔偿和履行赔礼道歉、承诺不再加害等相关义务的案件达100％。被害人提前满足诉讼维权需求，重新回归正常生活轨道，不再提起刑事附带民事诉讼或者申请强制执行，消除了讼累，对检察机关以人为本司法表示满意。共有刑事和解案件当事人及其家属当面感谢4次，收到感谢锦旗1幅。如在办理鲁某涉嫌盗窃罪过程中，鲁某作为一名外来打工的人员，因一时贪念盗窃了同事的几千元现金儿部分金银手饰。由于是同事之间发生的案件，犯罪嫌疑人有悔罪表现，受害人也有调解的意愿。为此，我院适时开展刑事和解工作，犯罪嫌疑人赔偿了被害人损失，并获得了谅解，我院依法提同了从宽处理的量刑建议，犯罪嫌疑人得到了从轻判决，现已释放。
（二）加害人认罪悔过，增强了守法意识
肃北县检察院在主持刑事和解过程中，让当事人双方面对面交流、沟通、协商，使相互得到谅解。面对被害人的原宥、法律的宽容和社会的挽救，加害人消除了对被害人及社会的敌视，自愿承担责任，接受惩罚。对于达成和解协议的案件，经审查确认符合条件且和解过程合法后，在法律规定的范围内向人民法院提出从宽从理的量刑建议，全部被法院采纳。对部分涉及被害人的妨害社会管理秩序类案件，在审查过程中，借鉴轻刑刑事和解的处理方式，根据和解情况作出从轻处理，拓展了刑事和解的工作外延。如在办理王某涉嫌破坏交通工具罪的过程中，我院通过工作促成了8名交害司机对犯罪嫌疑人的谅解，本着教育、挽救、感化的原则，作出了从宽处理的量刑建议。并对王某承诺赔偿被害方4万元的履行情况进行有效的督促。此案得到处理后，8名个体运输司机抬着一块写有 “秉公执法，彰显正义，服务群众，排忧解难”的牌匾送到公诉科，对我院在办案中秉公执法,通过法律途径为他们挽回了4万元经济损失表示感谢。
（三）降低了诉讼成本，节约了司法资源
我院在办理刑事和解工作中除了和解权利告知、意愿转达等基础工作外，对刑事和解工作进行了检察同步监督。对于召集当事人及其亲属、制作和解笔录、召开现场调解会等具体工作均由我院主持开展，必要时邀请公安和法院的有关人员参加；对于成功刑事和解的案件，检察机关一般作不批准逮捕、不起诉或提出从轻减轻的量刑建议，节省了更多司法资源。并对和解协议落实情况实施跟踪监督，对督促和解内容执行方面起到了积极的作用。没有一件出现当事人上访、申诉，也没有公安机关要求复议、复核的情形。
（四）体现宽严相济，强化检察监督权威
刑事和解中，被害人实现了对司法权的合理限制，最大限度地保障了人权。就加害人而言，和解后的从宽处罚，降低了国家公权力惩罚引起的敌意，有利于唤醒其良知，及时回归社会。在司法实践中，对犯罪嫌疑人、被告人与被害人及其近亲属达成和解的，人民法院、人民检察院和公安机关可以考虑当事人的和解意愿，并根据案情依法不追究犯罪嫌疑人刑事责任，对被告人从轻、减轻或免除处罚。同时，强化检察监督权威，增强了化解社会矛盾，促进社会和谐稳定的作用。如肃北县检察院在开展3起交通肇事案件刑事和解过程中，对于部分群众认为“撞死人只要花钱就不被处理”的误解，该院结合交通肇事罪的法律和司法解释进行了认真解释，教育广大村民要严格遵守交通法规，并对缓刑的适用、酒后驾车、交通逃逸的处理等问题进行了普法宣传，得到了群众的好评。
二、刑事和解需要解决的实践问题
2011年2月，最高人民检察院出台《关于办理当事人达成和解的轻微刑事案件的若干意见》，归结起来，检察环节刑事和解制度包括以下内容：刑事和解的指导思想、适用范围、工作原则、办案程序、期限和效力等，《意见》的发布为检察环节刑事和解提供了范例。但在工作中，仍存在实践障碍：
1、刑事和解制度缺乏刚性。刑事和解制度尚未获得立法确认，“两高”的相关规定比较笼统，影响司法的统一和威严。
2、刑事和解的范围过宽。一般地讲，刑事和解案件，应当是法院可以判处缓刑、检察机关可以不起诉的案件。实践中，一些情节严重的犯罪经过刑事和解减轻判处，有的案件，被害人一方本身就是犯罪的肇事方，对犯罪后果应当承担主要责任，可是因为受伤较重作为被害人，仍然不思己过，提出过分要求再次伤害对方，对此不加分析和解，显然有损法律公平正义的特质。
3、刑事和解协议的履行缺乏保障。依照法律规定，刑事附带民事诉讼案件正常处理程序是，犯罪人在受到刑事制裁的同时，赔偿被害人因犯罪遭受的物质损失。然而，单一的民事判决执行都是老大难，刑事附带民事案件的执行更是难上加难。因此可以理解为，刑事和解是对刑附民案件执行难的妥协。面对犯罪人“赔钱免罚”的要挟，希望寻求司法保护的被害人，在没有被害救助制度的司法机关无奈躲闪的目光下，只得违心接受“和解”，在金钱和尊严的二难选择中受到“二次伤害”。和解协议达成后，检察机关就要及时结案。但有的和解协议难以即时履行，双方又表示认可。如果刑事方面的决定作出后，加害人未按期履行协议，被害人就只能通过民事程序起诉维权。遭遇这样的情形，刑事和解的意义就丧失殆尽。
4、刑事和解的监督不到位。刑事和解案件双方都希望从中得到较大利益，司法人员在办案中具有更大的自由裁量权，成为双方公关目标。由于缺乏制度规范和程序保障，和解的内容和过程不透明，司法人员徇私枉法、以案谋私将难以监督。
三、刑事和解的检察完善途径
（一）高度重视刑事和解制度的立法进程
刑事和解制度既然得到肯定并最终要经由司法程序结案，对和解的过程，不能因为怕麻烦、怕引起涉法上访而交由当事人或者其它组织去任意和解。应当修改法律、作出补充性规定或司法解释，将刑事和解纳入刑事诉讼程序之中，建立检察机关中立主持的刑事和解制度，确保公正效益，促进社会和谐。
（二）严格控制刑事和解的适用范围和条件
刑事和解应当严格控制在轻微刑事案件和自诉转公诉案件范围内。从法定刑上看，应是过失犯罪或故意犯罪中情节较轻，依法可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、缓刑或单处附加刑的案件；从证据上看，应是事实清楚、证据确实充分，犯罪人认罪悔罪，被害人、被害单位无异议的案件；从涉嫌罪名上看，应是交通肇事、盗窃、轻伤害案件，以及自诉转公诉类案件；从犯罪形态上看，应是初犯、偶犯、过失犯、中止犯、从犯、防卫过当、避险过当犯罪案件；从犯罪主体上看，应是未成年人、在校学生、聋哑人、精神病人、无再犯罪能力残疾人、老年人以及孕妇、哺乳期妇女犯罪案件。刑事和解的适用，需要同时具备五个要件，一是必须是轻微刑事案件，严重犯罪不能和解；二是双方必须自愿和解，特别是被害人，同意和解的意思表示必须真实；三是犯罪嫌疑人必须认罪悔罪，否则不能和解；四是被害人的赔偿、道歉必须让加害人满意，双方对司法的从宽处理明示接受；五是刑事和解的内容必须合法，不违背公序良俗。
（三）注意把握刑事和解的原则
刑事和解应当遵循四大原则：（1）双方自愿原则。和解动议由加害人或被害人提起，双方合意选择，自主决定。任何一方或居中主持机关不得强迫和解。未达成和解不得作为从重情节。（2）德法并重原则。刑事和解应当符合道德规范、法律规定，不得损害国家、集体和他人的合法权利和利益。必须坚持罪刑法定、罪刑相适应、法律面前人人平，严格在法律范围内和解，不得假宽严相济之名行违法滥权之实。必须符合道德规范，不得以损害公序良俗为代价强制和解。（3）公平正义原则。“强化法律监督，维护公平正义”是检察工作的主题，刑事和解当然要体现公平正义。在法律地位、人格平等前提下，也不排除体现实质平等的差别对待。也就是说，当事人经济状况、宽容度、及时了结诉讼的意志强度都有所不同，在赔偿数额上难免有差异，但只要是自愿的，又不损害他人和公共利益，就是可行的。（4）效率效益原则。刑事和解的核心精神和落脚点是最少时间、最大限度地减少矛盾因素，增加和谐因素。就是说，要减少诉讼环节，节省诉讼时间，以最少的人力物力，最大限度地减少社会对立面，维护稳定和谐。
（四）认真规范刑事和解的程序
要在总结实践经验基础上，制定刑事和解办案规程，保证刑事和解的审查、提出、和解、结案、监督等每一个环节都符合规范，体现效率和效益。刑事和解应当按照以下程序进行：（1）刑事和解提出。侦查机关侦查、检察机关批捕公诉、人民法院审判、监狱监所执行的任何环节，加害人、被害人及其各自诉讼代理人或法定代理人均可向检察机关提出。当事人不知道可以刑事和解的，检察机关可以建议提出。（2）刑事和解的审查和受理。公安侦查和审查逮捕期间，由检察机关侦查监督部门审查受理；审查起诉、审判、执行期间，由检察机关公诉部门审查受理。侦查监督、公诉部门办案检察官在阅卷基础上，审查案件是否符合刑事和解范围、条件，在讯问犯罪嫌疑人、被告人和询问被害人中，查清双方和解意愿的真实性，提取和解申请书、同意和解意见书。对符合刑事和解条件的案件，报经检察长或检委会决定是否主持和解。（3）刑事和解的准备。检察长或检委会决定和解的案件，由主持和解的检察官分别会见加害方、被害方，讲清对方和解意愿、条件，说明和解的步骤、方法、后果，通知和解的时间、地点、参加人员、需要准备的赔偿金和赔偿物，以及其他相关事项。（4）主持刑事和解。在检察机关中立主持下，加害人、被害人及双方认同的人民调解组织、有关单位、律师、亲友团参加和解，通过沟通交流，就物质赔偿和精神抚慰自愿协商，达成协议并履行，不能即时履行的取得被害人同意延期履行。（5）刑事和解结案。刑事和解协议履行完毕，建议公安机关撤案，作出不批准逮捕、不起诉决定，建议法院从轻、减轻或免除处罚，终止诉讼。不执行刑罚的刑事和解加害人纳入社区矫正范围，由检察机关定期回访考察，预防再犯罪。
（五）切实加强刑事和解的违约救济
刑事和解协议同其他民事协议一样，存在不确定性、反复性。如果双方签订协议后一方反悔不履行协议，就需要司法机关对违约行为给予救济。对于反悔情形，应当区别对待：（1）加害人没有正当理由不履行协议的，经被害人申请，可以强制加害人履行义务；（2）加害人为逃避刑罚处罚、减轻处罚而故意欺诈和解，事后反悔的，司法机关应当撤销原决定，重新依法处理；（3）被害人为了尽快得到经济赔偿假意和解，赔偿到手后又要求追究加害人刑事责任的，应当维持原和解协议；（4）加害人或被害人受到外界压力，违背自愿和解的，查明情况属实，应当按照当事人意思自治原则撤销相关决定，重新处理。反思保护被害人不力问题，我国司法应当建立被害人国家救助制度，对那些因为遭受犯罪侵害而不能从加害人那里通过刑事和解获得赔偿的被害人，给予必要的补偿和救济，抚平其创痛。
