劳动合同法下用人单位败诉节点提示（一）
李迎春律师
劳动合同法网www.ldht.org
【提要】本文从用人单位法律适用实务操作角度出发，结合作者在司法实践中的多年经验，探寻劳动合同法框架下用人单位最容易败诉的节点并给予提示，尽量以简练的几句话进行剖析并提供解决方案，给用人单位在适用劳动合同法时提供一些有益的参考。
一、订立劳动合同未遵循合同订立基本原则的败诉风险提示
【劳动合同法条文】第三条 订立劳动合同，应当遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则。
依法订立的劳动合同具有约束力，用人单位与劳动者应当履行劳动合同约定的义务。
【败诉节点提示】用人单位在订立劳动合同时，如果合同内容不合法或显失公平，或者采用欺诈、胁迫等手段订立劳动合同的，合同可能会被确认为无效劳动合同，造成劳动者损失的，还将面临赔偿损失的风险。
【李迎春律师建议】合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用是订立、变更和履行劳动合同的基本原则，实践中用人单位应当按照法律的规定行事，以避免败诉风险。
二、规章制度制定或公示瑕疵的败诉风险提示
【劳动合同法条文】第四条 用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。
用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。
在规章制度和重大事项决定实施过程中，工会或者职工认为不适当的，有权向用人单位提出，通过协商予以修改完善。
用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。
【败诉节点提示】败诉节点一、用人单位在制定、修改或者决定直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，未经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，未与工会或者职工代表平等协商确定。 败诉节点二、直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项未公示、未告知劳动者。或者即使有公示或告知劳动者，但由于公示或告知方法使用不当而导致无法向仲裁庭或法庭举证。
【李迎春律师建议】一、实践中用人单位应当严格履行“民主程序”，并保留已经履行民主程序的相关书面证据；二、严格履行“公示程序”，在规章制度公示或告知时选择易于举证的公示或告知方式，并保留已公示或告知的书面证据。
三、用人单位未履行入职告知义务的败诉风险提示
【劳动合同法条文】第八条 用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况；用人单位有权了解劳动者与劳动合同直接相关的基本情况，劳动者应当如实说明。
【败诉节点提示】用人单位如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬是主动义务，即使劳动者不提出要求也得主动告知。实践中用人单位往往会忽视这个主动告知义务，导致发生“欺诈”的败诉风险。
【李迎春律师建议】用人单位的主动告知义务很重要，劳资双方均有知情权。隐瞒真实情况将影响到合同的效力。操作实务中，从举证角度考虑，用人单位应当以书面形式告知劳动者，并保留相关证据，告知条款可在入职登记表中或劳动合同中进行设计。
四、强令劳动者提供担保或收取财物的败诉风险提示
【劳动合同法条文】第九条 用人单位招用劳动者，不得扣押劳动者的居民身份证和其他证件，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。
【败诉节点提示】败诉节点一、用人单位在订立劳动合同时扣押劳动者的居民身份证和其他证件；败诉节点二、订立劳动合同时要求劳动者提供担保，实践中一般表现为要求劳动者提供担保人进行担保；败诉节点三、订立劳动合同时向劳动者收取风险抵押金，一般以保证金、抵押金、培训费、服装费、纪律违约金等形式收取。
【李迎春律师建议】严格执行法律的强制性规定，避免有以上违法行为。为避免员工不当行为造成公司损失风险，可向第三方商业保险机构或金融机构购买商业保险转移风险。
五、建立劳动关系过程中不订立或迟延订立劳动合同的败诉风险提示
连云港市人民政府办公室关于印发连云港港口仓储经营管理办法的通知
江苏省连云港市人民政府办公室
连云港市人民政府办公室关于印发连云港港口仓储经营管理办法的通知
连政办发〔2009〕48号
各县、区人民政府，开发区管委会，市各有关单位：
《连云港港口仓储经营管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年四月二十七日
连云港港口仓储经营管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范连云港港口仓储行业和仓储市场经营行为，维护港口仓储经营秩序，促进港口仓储业发展，根据《中华人民共和国港口法》、《江苏省港口条例》、《港口经营管理规定》和其他有关法律、法规及规章，制定本办法。
第二条 本办法适用范围是：我市行政区域内为连云港港口进出口货物提供仓储经营服务的组织和个人（包括物流园区、保税库、储罐和自备自用库场）。
仓储经营，是指仓储经营人根据市场和客户要求，为确保货物没有损耗、变质和丢失，对货物进行储存、保管、管理等服务活动。
第三条 市港口行政主管部门负责连云港港口仓储经营管理工作。主要履行以下职责：
（一）贯彻执行国家、省、市有关仓储经营工作的法律法规、政策等；
（二）审查、验收发放或者检查吊销《港口经营许可证》；
（三）协调仓储经营人的业务主管部门对仓储经营活动进行管理；
（四）协调重点物资的储备；
（五）监督检查仓储经营活动；
（六）仓储经营活动相关数据的收集和汇总；
（七）对仓储经营人的培训。
第四条 各县（区）政府，市发改、统计、财政、公安、国土、规划、环保、物价、工商、税务、质监、消防、海关、检验检疫、保险等部门，按照自身职责积极配合仓储经营管理、协调工作。
第二章 资质管理
第五条 从事港口仓储经营，应申请取得港口经营许可。
实施港口经营许可，应当遵循公平、公正和公开透明的原则，不得收取费用，并接受社会监督。
第六条 从事港口仓储经营，应具备下列条件：
（一）有固定的仓储经营场所；
（二）有与经营范围、规模相适应的设施、设备；
（三）有与仓储经营活动相适应的从业人员。
第七条 申请从事港口仓储经营，应当提交下列文件、资料：
（一）港口仓储经营业务申请书；
（二）经营管理机构的组成、办公用房的所有权或者使用权证明；
（三）仓储经营场地符合国家有关规定的竣工验收证明；
（四）自有场地的土地使用权证或者租用场地的租赁合同；
（五）消防意见证明、库场平面布置图；
（六）负责安全生产的主要管理人员通过安全生产法律法规要求的培训证明材料、港口特种作业人员的操作证；
（七）专业技术人员、管理人员有关资料（包括姓名、岗位、职务、职称、培训情况等）；
（八）已取得工商营业执照的组织或者个人申请仓储经营许可的，需提供工商营业执照的副本复印件，新设立的应当提供工商行政主管部门签发的《企业名称预先核准通知书》复印件；
（九）证明符合港口仓储经营条件的其他资料。
危险品仓储经营场地还需提交仓储经营设施、设备的有效检验证明等。
第八条 市港口行政主管部门应当自受理申请之日起三十个工作日内作出许可或者不许可决定。符合资质条件的，由市港口行政主管部门发给《港口经营许可证》，并在互联网或报纸上公布；不符合条件的，不予行政许可，并将不予许可的决定及理由书面通知申请人。
第九条 市港口行政主管部门对申请人提出的港口经营许可申请，应当根据下列情况分别做出处理：
（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；
（二）申请事项依法不属于市港口行政主管部门职权范围的，应当即时告知申请人向有关行政机关申请；
（三）申请材料存在可以当场更正错误的，应允许申请人当场更正；
（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
（五）申请事项属于市港口行政主管部门职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，以及申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理经营业务许可申请。
受理或者不受理经营业务许可申请，应出具加盖许可机关专用印章和注明日期的书面凭证。
第十条 申请设立海关监管场所或者储存进出境粮谷、饲料类商品的，应符合相关法律、法规规定。
第十一条 仓储经营场所选址应符合地基干燥、运输方便，与周围建筑物、道路、铁路、电力架空线路、明火、散发火花的地点保持一定距离等条件。
仓储经营场地应用水泥铺制，平滑、无缝；设置下水道；周围设置实体围墙，高度不低于2米，围墙内外设置长期有效毒鼠站；保持场地周围环境清洁卫生，无易燃易爆物品。
第十二条 仓储经营人应当将库场区、办公区、生活区分开设置。
装卸劳力、作业机械及照明设施应满足仓储经营活动需要。
第十三条 仓储经营人应依法制定危险货物事故应急预案、重大安全事故应急预案及预防自然灾害预案，并报市港口行政主管部门备案。
第十四条 仓储经营人变更经营范围的，应就变更事项按照《港口经营管理规定》办理许可手续，并到工商部门办理相应的变更登记手续。
仓储经营人变更法定代表人或者办公地点的，应向市港口行政主管部门备案。
第十五条 仓储经营人停业或者歇业的，应当提前30个工作日告知市港口行政主管部门，由港口行政管理部门收回并注销其《港口经营许可证》，并向社会公布。
第三章 经营管理
第十六条 仓储经营人应依法建立健全各项规章制度，贯彻“安全、优质、方便、多储、低耗”工作方针，严格把好货物进库验收、储存保管、出库验放关，保证做到货物收发快、质量好、数量准、责任清。
第十七条 仓储经营人从事仓储经营业务，应遵守有关法律、法规和规章，依法履行合同约定的义务，为客户提供公平、良好的服务。
仓储经营人应当遵守国家有关仓储经营价格和收费的规定，并在其经营场所公布经营服务收费项目和收费标准，使用国家规定的港口经营票据。
第十八条 仓储经营人应当在验收合格、核定的仓储面积范围内开展仓储经营业务，不得随便租用、占用其它空地存放货物。
第十九条 仓储经营人应当根据货物的性质和保管要求安排装卸和保管。采取分区分类和货位编号的办法，合理安排库场和货位。货物堆码要科学、安全、方便，严禁互有影响及养护、消防安全要求不同的货物混杂堆放。
第二十条 仓储经营人应当加强养护管理工作，遵循“以防为主、防治结合”原则，按下列条件完善货物保管养护体系：
（一）有严格的防霉变、防腐蚀、防鼠害等保管养护等措施；
（二）有健全的堆码苫盖工作规程和仓储标准；
（三）有完备的养护和测试、检斤纪录；
（四）有整套规范的货物管理单证；
（五）有货物保管台帐、货位卡复核制度，做到货、帐、卡相符；
（六）有相应的挑选、晾晒、拆装货物以及货物外包装简单加工的场地。
第二十一条 货物提离仓储经营场所，仓储经营人应当按照货物所有人或其代理人（以下简称货主）的备货通知，认真检查，及时做好出库准备工作。
有下列情况之一的，不得发货：
（一）无正式提货单，或没有货主合法有效书面通知的；
（二）单、货不符的；
（三）提货凭证名称、印章不符的；
（四）提货单有涂改现象的；
（五）超过提货有效期限的；
（六）包装货物外包装破损的。
严禁口头提货、电话提货、白条提货等行为。
第二十二条 仓储经营人不得擅自处理货主存放在本库场的货物。
第二十三条 货物装车时，袋装货物袋口一律向里，散货要苫盖；货物配载超出车箱时，要做好加固、盖好网罩；雨雪天气要加盖防雨布。
第二十四条 仓储经营场所发生货物破漏、撒落的，货物管理人员应及时整理归垛、建帐登记，并交货主处理，不得隐瞒、擅自动用或者出库。
第二十五条 仓储货物因错收错发、违章作业、保管不当或者没有及时向货主通报货物质量变化信息而造成损失的，仓储经营人应当及时向市港口行政主管部门报告，接受检查处理，并按规定赔偿货主经济损失。
第二十六条 仓储货物无法交货时，仓储经营人应当积极查找收货或其代理人、发货人或其代理人、发货站（港）。在查找期限内仍下落不明的，应当及时向市港口行政主管部门报告。任何仓储经营人不得擅自处理。
第二十七条 仓储经营人应当优先安排抢险、救灾和国防建设急需物资的仓储作业。
政府在紧急情况下征用仓储经营场地、设备、设施，仓储经营人应当积极配合。仓储经营人因此产生的费用或者遭受损失的，下达行政任务的机关应当依法给予相应的补偿。
第二十八条 仓储经营人应当认真执行公安消防法规，落实库场安全保卫责任制，加强消防队伍建设，按规定配置消防设备、设施，认真做好防火、防爆、防盗、防污染、防破坏、防毒害和防自然灾害工作。
第二十九条 仓储经营人应当按照有关规定，及时向市港口行政主管部门如实提供有关统计资料及其他有关信息。
第三十条 仓储经营人的合法权益受法律保护。任何单位和个人不得向仓储经营人摊派或者违法收取费用。
仓储经营人有权拒缴违反规定收取或者摊派的各种费用。
第三十一条 仓储经营人不得采取不正当手段，排挤竞争对手，限制或者妨碍公平竞争；不得歧视服务对象；不得以任何手段强迫他人接受自己的仓储服务。
第四章 监督检查
第三十二条 市港口行政主管部门应依法对仓储经营人经营、管理及安全生产和本办法执行情况进行监督检查，并将检查结果向社会公布。
第三十三条 市港口行政主管部门监督检查人员实施检查时，须有两人以上，并出示执法证件。
监督检查人员依法实施监督检查时，依法有权向被检查单位和有关人员了解情况，查阅、复制有关资料。
监督检查人员对检查中知悉的商业秘密，具有保密义务，不得泄露给他人。
第三十四条 被检查单位和有关人员应依法接受监督检查，并如实提供有关情况和资料，不得拒绝检查或者隐匿、谎报、瞒报有关情况和资料。
第三十五条 监督检查人员应将检查的时间、地点、内容、发现的问题及处理情况作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字；被检查单位的负责人拒绝签字的，监督检查人员应当将情况记录在案，并向市港口行政主管部门报告。
第五章 法律责任
第三十六条 对违反本办法的仓储经营组织和个人，市港口行政主管部门可以视情节轻重，依法进行行政处罚，或者建议有监督管理职责部门依法予以处罚。
第三十七条 未依法取得《港口经营许可证》，从事仓储经营活动的，由市港口行政主管部门责令停止违法经营，没收违法所得；违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款；违法所得不足十万元的，处五万元以上二十万元以下罚款。
第三十八条 仓储经营人违反本规定第十七条、第二十八条规定，市港口行政主管部门应当进行调查，并协助相关部门依法进行处理。
第三十九条 仓储经营人要优先安排抢险救灾物资、国防建设急需物资的仓储作业的，违反上述规定的由市港口行政主管部门责令改正；造成严重后果的，吊销《港口经营许可证》。
第四十条 市港口行政主管部门要依法履行职责，有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对不符合法定条件申请人给予仓储经营许可的；
（二）发现取得经营许可的仓储经营人不再具备法定许可条件而不及时吊销许可证的；
（三）不依法履行监督检查职责的，未依法予以查处的，对未经依法许可从事仓储经营行为的，不遵守安全生产管理规定的，危及港口作业安全的，以及违反本办法其他规定的。
第四十一条 市港口行政主管部门违法干预仓储经营人经营自主权的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正。向仓储经营人摊派财物或者违法收取费用的，责令退回；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法予以行政处分。
第六章 附 则
第四十二条 本办法自颁布之日起施行。原《连云港口岸仓储行业管理办法》（连政发〔1995〕174号）同时废止。
