您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

中国证券业协会


主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引


第一条 为规范主办券商向中国证券业协会（以下简称“协会”）推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件（以下简称“备案文件”）的内容与格式，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》，制定本指引。
第二条 主办券商向协会推荐公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌，应按本指引的要求制作和报送备案文件。
第三条 本指引规定的目录是对备案文件的最低要求，主办券商可视实际情况增加。如部分目录对所推荐的公司不适用，主办券商可不提供相关文件，但应向协会作出书面说明。协会可视实际需要，要求主办券商提供有关补充文件。
第四条 备案文件应包括两个部分，即要求披露的文件和不要求披露的文件。
第五条 备案文件一经受理，非经协会同意，不得增加、撤回或更换。如需撤回，主办券商应提交书面申请。
第六条 主办券商、公司及负责出具专业意见的注册会计师等应审慎对待所申报的材料及所出具的意见。主办券商、公司全体董事、相关中介机构以及各自相关责任人应按要求在所提供的有关文件上发表声明，确保备案文件的真实性、准确性和完整性。
第七条 备案文件应为原件，如不能提供原件的，应由律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。
第八条 备案文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
第九条 备案文件的封面和侧面应标有“推荐××公司股份挂牌备案文件”字样并标明主办券商名称。
第十条 备案文件的扉页应标明主办券商主管领导、项目负责人，公司法定代表人、信息披露负责人，以及相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式。
第十一条 备案文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识，文件中的页码应与目录中的页码相符。
第十二条 报送的书面备案文件应为两份，其中一份为原件，另一份可为复印件。
第十三条 如备案文件中包括因挂牌程序而尚待确定之事项，主办券商可于上述事项确定时向协会报送补充文件。
第十四条 主办券商在每次报送书面文件的同时，应报送一份与书面文件一致的电子文件。
第十五条 对未按本指引要求制作和报送备案文件的，协会可不予受理。
第十六条 本指引由协会负责解释。
第十七条 本指引自2009年7月6日起施行。

　　附件：推荐挂牌备案文件目录
附件：推荐挂牌备案文件目录

第一部分 要求披露的文件
第一章 股份报价转让说明书及推荐报告
1-1 股份报价转让说明书
1-1-1 附录一：公司章程
1-1-2 附录二：审计报告
1-1-3 附录三：法律意见书（如有）
1-1-4 附录四：北京市人民政府出具的公司股份报价转让试点资格确认函
1-2 推荐报告
第二部分 不要求披露的文件
第二章 股份报价转让申请文件
2-1 公司及其股东对北京市人民政府的承诺书
2-2 公司向主办券商申请股份报价转让的文件
2-3 公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议
2-4 公司企业法人营业执照
2-5 公司股东名册及股东身份证明文件
2-6 公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况
2-7 主办券商和公司签订的推荐挂牌协议
第三章 其他相关文件
3-1 尽职调查报告
3-1-1 尽职调查工作底稿
3-2 内核意见
3-2-1 内核机构成员审核工作底稿
3-2-2 内核会议记录
3-2-3 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见
3-3 主办券商推荐备案内部核查表
3-4 主办券商自律说明书
3-5 公司全体董事、主办券商及相关中介机构对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书
3-6 相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函
3-7 主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构的执业证书复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途
3-8 主办券商对推荐挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明

山东省青岛市人大常委会


青岛市文化娱乐市场管理条例
青岛市人大常委会



（1998年7月24日市十二届人大常委会第四次会议通过 1998年8月14日山东省第九届人民代表大会常务委员会第三次会议批准）

第一章 总 则
第一条 为加强文化娱乐市场管理，保障文化娱乐市场健康发展，促进社会主义精神文明建设，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称文化娱乐市场是指：
（一）营业性歌厅（含有乐队伴奏和歌手演唱的酒吧、茶座、咖啡厅）、舞厅、夜总会、练歌房及设有歌舞音乐娱乐设施的餐厅；
（二）营业性电子游艺室、游乐场、激光打靶场；
（三）营业性演出，包括：团体和个人文艺演出（含节目主持）、组台文艺演出、模特表演和比赛、礼仪表演比赛及礼仪庆典服务；
（四）文化娱乐经纪活动，艺术品拍卖；
（五）营业性电影发行、放映；
（六）艺术品经营，包括：艺术品的收售、展销，商业性艺术品比赛、展览，书画裱褙等；
（七）其他营业性文化娱乐项目。
第三条 凡在本市行政区域内从事文化娱乐经营的单位和个人，均应当遵守本条例。
第四条 青岛市文化行政管理部门是本市文化娱乐市场的行政主管部门。
各区（市）文化行政管理部门按照本条例的规定负责本辖区的文化娱乐市场的管理工作。
公安、工商、税务、物价、环保、卫生等有关部门，应当按照各自职责协同做好文化娱乐市场的管理工作。
第五条 文化娱乐经营必须坚持社会效益和经济效益相统一的原则。鼓励和扶持具有民族风格和时代精神的文化娱乐经营活动。

第二章 审批管理
第六条 文化娱乐经营实行统一审批、分级管理和许可证制度。
第七条 电子游艺项目以及下列从事文化娱乐经营的，由市文化行政管理部门直接审批：
（一）涉外星级宾馆、饭店；
（二）外商投资企业；
（三）注册资金超过一百万元的。
前款规定以外的文化娱乐经营，经区（市）文化行政管理部门初审后，报市文化行政管理部门审批。
第八条 从事文化娱乐经营，应当具备下列条件：
（一）有固定的经营场所及配套设施；
（二）有必要的固定资产和流动资金；
（三）有具备相应资格的经营管理人员和专业技术人员；
（四）法律、法规规定的其他条件。
从事营业性演出和艺术品拍卖、展销、比赛、展览的，不受前款关于有固定的经营场所和固定资产规定的限制。
第九条 申请从事本条例第二条（一）、（二）、（六）项所列文化娱乐经营，须按照下列程序办理文化经营许可证：
（一）向文化行政管理部门提交立项申请及有关证明资料；
（二）持市文化行政管理部门批准立项的证明文件，到公安、卫生、环保等部门办理有关手续；
（三）向文化行政管理部门提交开业申请报告，经实地勘验核准后，由市文化行政管理部门核发文化经营许可证。
第十条 无文化经营许可证的单位和个人需要举办临时性文化娱乐经营活动的，必须向市文化行政管理部门申领临时文化经营许可证。
第十一条 设立营业性演出场所、演出经纪机构和从事营业性演出的，须向市文化行政管理部门申领营业性演出许可证。
艺术表演团体从事异地营业性演出，必须持有注册地文化行政管理部门出具的证明，并报演出所在地文化行政管理部门批准。
专业艺术表演团体的在职演员或者艺术院校师生参加本单位以外营业性演出活动，须经本单位同意并按规定申领演员个人营业性演出许可证。
第十二条 非营业性演出单位进行临时性营业演出活动，须向市文化行政管理部门提出申请，经审核批准后，领取临时营业性演出许可证。
第十三条 从事文化娱乐经纪活动，须向市文化行政管理部门提出申请，经市文化行政管理部门审核同意后，按有关规定办理审批或报批手续。
第十四条 从事营业性电影发行、放映的，应当取得电影发行经营许可证或电影放映经营许可证。
第十五条 对申请人提出的核发文化经营许可证或营业性演出许可证的申请，文化行政管理部门应当在收到申请之日起十五日内做出决定。
第十六条 从事文化娱乐经营，依照有关法律、法规规定应当向工商、税务及其他行政管理部门办理登记、审批手续的，依照有关法律、法规的规定办理。
第十七条 文化娱乐经营单位有下列情形之一的，须向原审批机关办理有关手续：
（一）合并、分立；
（二）歇业、停业；
（三）变更登记事项。
第十八条 从事营业性演出、艺术品拍卖的单位或个人，自批准之日起一年内未从事经营活动的；从事其他文化娱乐经营的单位和个人，自批准之日起六个月内未从事经营活动的，由文化行政管理部门注销其经营许可证。
第十九条 文化娱乐经营实行年度审验制度。经营者须按规定向发证机关申报、办理年审手续；
第二十条 在对外和对港、澳、台文化交流中的文化娱乐经营活动的申请、审批，参照本条例执行。国家另有规定的，按有关规定执行。

第三章 经营管理
第二十一条 文化娱乐经营应当按照批准的范围和方式进行。
第二十二条 文化娱乐经营场所的经营者必须遵守下列规定：
（一）经营管理者、专业技术人员必须经文化行政管理部门考核合格、持证上岗；
（二）接纳消费者不得超过额定人数；
（三）使用符合行业标准的音响、灯光；
（四）噪声的排放必须符合规定的标准；
（五）消防设施齐全有效，疏散通道畅通；
（六）游乐设施的运行必须符合安全操作规程；
（七）使用音像制品和电子出版物须经审验；
（八）文化娱乐经营收费项目应当明码标价；
（九）营业性歌舞厅及其他不适宜未成年人活动的场所，不得接待未成年人；电子游艺活动，非节假日不得向中小学生开放；
（十）不得利用电子计算机从事电子游戏经营活动；
（十一）法律、法规规定应当遵守的其他事项。
第二十三条 从事营业性演出必须遵守下列规定：
（一）举办临时性演出活动，向市文化行政管理部门提供节目安排表和演员资料；
（二）不得聘用、接纳未经文化行政管理部门批准的演员、表演团体；
（三）演出广告经文化行政管理部门核准；
（四）演出活动接受文化行政管理部门和其他行政管理部门的监督；
（五）法律、法规规定应当遵守的其他事项。
第二十四条 营业性电影发行、放映的影片应具有公映许可证。
第二十五条 艺术品经营及拍卖必须遵守下列规定：
（一）艺术品的来源合法；
（二）名家作品须有国家或省级书画鉴定委员会的证明；
（三）不得经营假冒艺术品，经营复制品、仿制品应当符合国家有关规定并有明确标识；
（四）法律、法规规定应当遵守的其他事项。

第四章 监督管理
第二十六条 文化行政管理部门可以委托文化市场稽查机构对文化娱乐经营行为进行监督、检查，制止和查处文化娱乐经营中的违法行为。
第二十七条 文化行政管理部门和文化市场稽查机构应当公开办事程序、依法履行管理职能。
第二十八条 文化娱乐市场管理和稽查人员应当参加业务培训，经考核合格后持证上岗。
第二十九条 文化娱乐市场管理和稽查人员在执行公务时必须遵守下列规定：
（一）主动出示执法证件；
（二）实行回避制度；
（三）不参与、干涉文化娱乐经营单位的内部事务；
（四）不得私自处理查扣、收缴的物品；
（五）不得泄露案情，向当事人通风报信。
第三十条 文化娱乐经营者应当接受文化行政管理部门和文化市场稽查机构依法进行的监督、检查。
文化娱乐经营者有权拒绝无执法证件人员的检查，有权拒绝非发证机关扣缴经营证照；对执法人员的违法行为有检举、揭发的权利。

第五章 奖励与处罚
第三十一条 有下列情形之一的单位和个人，由文化行政管理部门给予表彰、奖励：
（一）遵守又化娱乐市场管理方面的法律、法规和规章，为繁荣文化娱乐市场做出突出贡献的；
（二）在文化娱乐市场的管理工作中做出显著成绩的；
（三）举报、揭发文化娱乐市场经营、管理活动中的违法犯罪行为有突出成绩的。
第三十二条 有下列行为之一的，由文化行政管理部门给予警告、责令停业、没收违法所得，并处以违法所得三倍以下的罚款：
（一）未经批准或未取得文化经营许可证从事文化娱乐经营的；
（二）转包文化娱乐经营场所的；
（三）不按规定参加年审或年审不合格仍从事经营的。
第三十三条 有下列行为之一的，由文化行政管理部门给予警告、责令停业，并处以二千元以上、一万元以下的罚款；情节严重的，由市文化行政管理部门吊销文化经营许可证：
（一）违反本条例第二十二条（一）、（三）、（七）、（九）、（十）项规定的；
（二）违反本条例第二十五条（一）、（二）、（三）项规定的。
第三十四条 当事人违反有关电影发行、放映和营业性演出有关规定的，由文化行政管理部门依照国家电影管理和营业性演出管理的规定处罚。
第三十五条 文化娱乐经营者侮辱，殴打文化娱乐市场管理和稽查人员或妨碍其执行公务，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》应当给予治安处罚的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 当事人对文化行政管理部门作出的处罚决定不服的，可以自接到行政处罚决定书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级行政机关申请行政复议；对复议决定不服的，可以自接到行政复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以依法直接向人民法院起
诉。当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关依法申请人民法院强制执行。
第三十七条 文化娱乐市场的管理人员和稽查人员在执行公务时，有违法行为的，由文化行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第三十八条 本条例自公布之日起施行。



1998年8月14日